{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":10,"sheets":["Instructivo","Matriz Riesgos","Mapa de Calor","Banco","Hoja3","Banco_","Criterios","Ttos-Control","Def TipRiesgos","Listas"],"not_rendered":{"charts":1,"images":22,"macros":1,"external_links":1,"defined_names":12,"comments":2,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Instructivo","index":0,"n_rows":51,"n_cols":1,"rows_kept":51,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[6,0,6,13],[7,0,7,13],[11,0,11,13],[50,0,50,13],[0,0,0,13],[2,0,2,13],[3,0,3,13],[4,0,4,13],[5,0,5,13]]}
["FORMATO MATRIZ PARA CONTRATOS"]
[]
["Objetivo: Establecer en un formato parametrizado y simplificado  los riesgos que se puedan presentar durante las etapas del proceso contractual que puedan afectar el desarrollo o ejecución de los contratos suscritos por la Universidad de acuerdo a lo estipulado en el Estatuto de Contratación y el Manual para la Gestión Integral de Riesgos."]
["Alcance:  Este formato sera aplicado por los funcionarios que apoyan el proceso contractual de bienes y servicios (compraventa, hospedaje, mandato, obra, prestación de servicios, prestación de servicios en salud, seguros, suministros AMP y transporte)."]
["Consideraciones generales: \n1. Este formato será utilizado exclusivamente por los funcionarios que requieran identificar los riesgos para contratos  de bienes y servicios de de tipo compraventa, hospedaje, mandato, obra, prestación de servicios, prestación de servicios en salud, seguros, suministros AMP y transporte.\n2. El formato debe ser utilizado de manera independiente para cada contrato, es decir, si se requiere identificar riesgos para dos contratos diferentes se deberá diligenciar en dos veces el formato.\n3. Este formato permite obtener la matriz de riesgos para un contrato, el cual se corresponde con el numeral 14 del \"Estudio previo de necesidad y conveniencia para contratar (DJ-FO-006 versión 4)\"."]
["Generalidades: el formato esta compuesto por 6 hojas:\n1. Instructivo: hace referencia a esta hoja del libro, contiene el objetivo, alcance, consideraciones generales e instrucciones para el uso del formato.\n2. Matriz de Riesgos: Hoja parametrizada para el registro de los riesgos aplicables a un contrato, contiene la información clave para la identificación, valoración y tratamiento de los riesgos.\n3. Mapa de Calor: Hoja automatizada que permite visualizar de manera gráfica la distribución de los riesgos según su valoración. \n4. Banco: Catálogo de riesgos aplicable a los contratos, la información se encuentra organizada por tipo de contrato, etapa contracutal y tipología de riesgo.\n5. Criterios: Contiene los criterios aplicables para la valoración de los riesgos (probabilidad, impacto, zonas de aceptabilidad y matriz de evaluación de riesgos).\n6. Definición tipo riesgos: Contiene las definiciones de los posibles tipos de riesgos aplicables a los contratos (operativos, financieros, de corrupción, entre otros)."]
["Instrucciones: \nEl formato está compuesto por dos tipos de hojas:  \nI. Informativas para el usuario (consulta): contienen información de interes para el funcionario que diligenciará el formato, hace alusión a las hojas  Instructivo, Banco, Criterios, Definición tipo de riesgos. estan hojas son solo de consulta y no serán diligenciadas por el usuario. \nII. De  interacción para el usuario (Registro información): permiten al usuario registrar la información de los riesgos del contrato a evaluar y visualizar la distribución de los riesgos según su valoración, hace alusión a las hojas Matriz de riesgos y Mapa de Calor.\n\nA continuación encontrarás las indicaciones para diligenciar las hojas de interacción para el usuario:\n\nDiligenciamiento hoja Matriz de Riesgos:\nI. Diligencia los datos del encabezado de la hoja alusivos al contrato (numero de contrato, tipo de contrato, objeto del contrato) y al encargado del diligenciamiento (fecha y nombre)"]
[]
[]
[]
[]
["II. Diligencia la información para cada riesgo del contrato así: \n1. Selecciona el tipo de contrato (compraventa, hospedaje, mandato, obra, prestación de servicios, prestación de servicios en salud, seguros, suministros AMP o transporte)\n2. Selecciona la etapa contractual a la que aplica el riesgo (precontractual o contractual)\n3. Seleccion el tipo de riesgo (Operacional, Financiero, Corrupción, Seguridad y Salud en el Trabajo)\n4. Selecciona el riesgo de la lista desplegable (Nota: si no ha seleccionado el tipo de contrato, la etapa contractual y el tipo de riesgo, el formato no habilitará el listado de riesgos)\n5. Al seleccionar el riesgo el formato automaticamente registrará las causas y consecuencias asociadas al riesgo \n6. A continación selecciona las opciones de tratamiento que considerés idóneas para prevenir y combatir el riesgo seleccionado\n7. Selecciona el valor de probabilidad, impacto y la dimesión del impacto (económica y de cumplimiento); en caso de dudas consulta información de apoyo en la hoja \"Criterios\".\n8. Al asignar la probabilidad y el impacto, el formato automaticamente cálcula la zona de riesgo."]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
["Uso Hoja Matriz de Calor:\nPosterior al diligenciamiento de la hoja Matriz de Riesgos, para visualizar la distribución de la valoración de los riesgos, vamos a la hoja Mapa de Calor y damos click en el Botón \"Actualizar\". \nNota: Siempre que realices cambios en la valoración de los riesgos contenidos en la hoja Matriz de Riesgos, recuerda ir a la hoja Mapa de Calor y dar click en el Botón \"Actualizar\".\n"]

{"sheet":"Matriz Riesgos","index":1,"n_rows":127,"n_cols":14,"rows_kept":127,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[119,11,126,11],[119,5,126,5],[119,6,126,6],[119,8,126,8],[119,9,126,9],[119,10,126,10],[119,1,126,1],[119,2,126,2],[119,3,126,3],[119,4,126,4],[103,11,110,11],[111,1,118,1],[111,2,118,2],[111,3,118,3],[111,4,118,4],[111,5,118,5],[111,6,118,6],[111,8,118,8],[111,9,118,9],[111,10,118,10],[111,11,118,11],[103,5,110,5],[103,6,110,6],[103,8,110,8],[103,9,110,9],[103,10,110,10],[103,1,110,1],[103,2,110,2],[103,3,110,3],[103,4,110,4],[87,11,94,11],[95,1,102,1],[95,2,102,2],[95,3,102,3],[95,4,102,4],[95,5,102,5],[95,6,102,6],[95,8,102,8],[95,9,102,9],[95,10,102,10],[95,11,102,11],[87,5,94,5],[87,6,94,6],[87,8,94,8],[87,9,94,9],[87,10,94,10],[87,1,94,1],[87,2,94,2],[87,3,94,3],[87,4,94,4],[71,11,78,11],[79,1,86,1],[79,2,86,2],[79,3,86,3],[79,4,86,4],[79,5,86,5],[79,6,86,6],[79,8,86,8],[79,9,86,9],[79,10,86,10],[79,11,86,11],[71,5,78,5],[71,6,78,6],[71,8,78,8],[71,9,78,9],[71,10,78,10],[71,1,78,1],[71,2,78,2],[71,3,78,3],[71,4,78,4],[55,11,62,11],[63,1,70,1],[63,2,70,2],[63,3,70,3],[63,4,70,4],[63,5,70,5],[63,6,70,6],[63,8,70,8],[63,9,70,9],[63,10,70,10],[63,11,70,11],[55,5,62,5],[55,6,62,6],[55,8,62,8],[55,9,62,9],[55,10,62,10],[55,1,62,1],[55,2,62,2],[55,3,62,3],[55,4,62,4],[39,11,46,11],[47,1,54,1],[47,2,54,2],[47,3,54,3],[47,4,54,4],[47,5,54,5],[47,6,54,6],[47,8,54,8],[47,9,54,9],[47,10,54,10],[47,11,54,11],[39,5,46,5],[39,6,46,6],[39,8,46,8],[39,9,46,9],[39,10,46,10],[39,1,46,1],[39,2,46,2],[39,3,46,3],[39,4,46,4],[23,11,30,11],[31,1,38,1],[31,2,38,2],[31,3,38,3],[31,4,38,4],[31,5,38,5],[31,6,38,6],[31,8,38,8],[31,9,38,9],[31,10,38,10],[31,11,38,11],[23,5,30,5],[23,6,30,6],[23,8,30,8],[23,9,30,9],[23,10,30,10],[23,1,30,1],[23,2,30,2],[23,3,30,3],[23,4,30,4],[15,11,22,11],[7,6,14,6],[7,9,14,9],[7,10,14,10],[7,1,14,1],[7,2,14,2],[7,3,14,3],[7,4,14,4],[7,5,14,5],[15,1,22,1],[15,2,22,2],[15,3,22,3],[15,4,22,4],[15,5,22,5],[15,6,22,6],[15,8,22,8],[15,9,22,9],[15,10,22,10],[0,0,0,13],[3,4,3,7],[5,0,5,6],[3,9,3,13],[5,8,5,11],[7,11,14,11],[2,2,2,3],[3,2,3,3],[2,9,2,10],[7,8,14,8],[1,2,1,13],[4,1,4,13]]}
["MATRIZ DE RIESGOS PARA CONTRATOS (Estudio Previo de necesidad y conveniencia para contratar Numeral 14: Identificación, análisis calificación, asignación del riesgo y formas de mitigarlo y prevenirlo)"]
[]
[null,null,"Número contrato:",null,"VA-014-2024",null,"Tipo de contrato:",null,"Fecha:","Prestacion de servicios"]
[null,null,"Objeto:",null,"El (LA) CONTRATISTA se compromete con LA CONTRATANTE bajo su exclusiva responsabilidad, con completa autonomía técnica, directiva, administrativa y financiera, a prestar el servicio de fumigación y control de plagas y roedores en todos los campus, regiones, casas, haciendas y edificaciones de la Universidad de Antioquia, ubicadas en el departamento de Antioquia, bajo la modalidad de precios unitarios fijos, no reajustables",null,null,null,"Diligenció: ","Jhonhathan Bayner Murillo Valdés   Ajustó: Clara Inés Carvajal Henao  "]
[]
["IDENTIFICACIÓN \n(Según el tipo de contrato consultar y seleccionar los riesgos a analizar en la catálogo de riesgos entregado)",null,null,null,null,null,null,"TRATAMIENTO\n(Elegir los tratamientos de la lista desplegable, si requieres incluir uno nuevo puedes hacerlo)","VALORACIÓN DEL RIESGO\n(Elegir de la lista desplegable el valor de cada varible, según los criterios de calificación)",null,null,null,"RESPONSABLE\n(Elegir de la lista desplegable)","MONITOREO\n(Elegir de la lista desplegable)"]
["Nro","Tipo de contrato","Etapa","Tipo de Riesgo","Descripción detallada \n(Qué puede pasar)\nDescripción (Posibilidad+ Acción + Sujeto/Objeto + Complemento)","Causas \n(Qué o quien lo puede generar y por qué se puede presentar)","Consecuencias","Tratamiento/Controles a ser implementados","Probabilidad","Impacto","Dimensión del impacto","Zona Riesgo","Responsable por implementar el tratamiento ","Periodicidad del monitoreo al tratamiento"]
[1,"Prestación_de_Servicios","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E8,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n"},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E8,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nDetrimento patrimonial\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\n"},"Reducir el riesgo/realizar un estudio de previo de necesidad y conveniencia para contratar siguiendo los procedimientos establecidos en la normativa","Media","Leve","Cumplimiento",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I8,J8),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Moderada"},"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[1]
[1]
[1]
[1]
[1]
[1]
[1]
[2,"Prestación_de_Servicios","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E16,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. "},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E16,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Reprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDetrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"},"Reducir/ Aplicación de protocolos establecidos por la Universidad o Entidades del Estado según las actividades a desarrollar","Media","Leve","Cumplimiento",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I16,J16),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Moderada"},"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[2,null,null,null,null,null,null,"Reducir/ establecer requisitos tecnicos minimos del bien o servicio a contratar",null,null,null,null,"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[2]
[2]
[2]
[2]
[2]
[2]
[3,"Prestación_de_Servicios","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E24,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPérdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptación de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad.\nConflicto de intereses"},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E24,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n\n"},"Reducir/ Aplicación de protocolos establecidos por la Universidad o Entidades del Estado según las actividades a desarrollar","Media","Leve","Económica",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I24,J24),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Moderada"},"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[3,null,null,null,null,null,null,"Reducir/ Segregación de funciones entre quienes elaboran y quienes aprueban el estudio previo de oportunidad y conveniencia; entre quienes realizan la solicitud de contratación y quien es competente para suscribir el contrato. ",null,null,null,null,"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[3,null,null,null,null,null,null,"Reducir/ establecer requisitos tecnicos minimos del bien o servicio a contratar",null,null,null,null,"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[3]
[3]
[3]
[3]
[3]
[4,"Prestación_de_Servicios","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto el proceso de invitación pública o a cotizar",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E32,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n"},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E32,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nPerdida de la oportunidad (incremento de los valores o condiciones de mercado)\nInsatisfacción del usuario\nIncumplimiento de las obligaciones frente a terceros"},"Reducir/ realizar una evaluación objetiva de la oferta","Media","Leve","Cumplimiento",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I32,J32),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Moderada"},"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[4,null,null,null,null,null,null,"Reducir/ Segregación de funciones entre quienes elaboran y quienes aprueban el estudio previo de oportunidad y conveniencia; entre quienes realizan la solicitud de contratación y quien es competente para suscribir el contrato. ",null,null,null,null,"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[4]
[4]
[4]
[4]
[4]
[4]
[5,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E40,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o  herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n"},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E40,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Reproceso\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDisminución de la calidad del servicio\n\n"},"Reducir/ Responder la solicitud de la Oficina de Auditoría Institucional de la rendición de cuentas del proceso contractual y el seguimiento al mismo, en caso de ser requerido. ","Media","Leve","Cumplimiento",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I40,J40),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Moderada"},"Universidad","Permanente "]
[5,null,null,null,null,null,null,"Reducir/ Segregación de funciones entre quienes elaboran y quienes aprueban el estudio previo de oportunidad y conveniencia; entre quienes realizan la solicitud de contratación y quien es competente para suscribir el contrato. ",null,null,null,null,"Universidad","Permanente "]
[5,null,null,null,null,null,null,"Transferir/ Constituir garantia de seriedad de la propuesta ",null,null,null,null,"Universidad/Contratista/Asegurado","Permanente "]
[5]
[5]
[5]
[5]
[5]
[6,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E48,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural"},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E48,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Reprocesos\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDemandas\nPérdidas económicas"},"Transferir/ Constituir garantia de seriedad de la propuesta ","Baja","Moderado","Cumplimiento",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I48,J48),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Moderada"},"Universidad/Contratista/Asegurado","Permanente "]
[6]
[6]
[6]
[6]
[6]
[6]
[6]
[7,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Operacionales","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E56,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n"},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E56,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Disminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento patrimonial\n"},"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento de calidad del servicio","Baja","Moderado","Económica",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I56,J56),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Moderada"},"Universidad/Contratista/Asegurado","Permanente "]
[7,null,null,null,null,null,null,"Reducir/ establecer requisitos tecnicos minimos del bien o servicio a contratar",null,null,null,null,"Universidad/Contratista","Permanente "]
[7,null,null,null,null,null,null,"Reducir el riesgo/Seguimiento de la interventoría delegada por Universidad",null,null,null,null,"Universidad","Permanente "]
[7]
[7]
[7]
[7]
[7]
[8,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes\n",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E64,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar del servicio pactados. \nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista para prestación del servicio\nFalta de disponibilidad de los elementos requeridos para la prestación del servicio\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nUso indebido del anticipo realizado\nContratación de personal no competente para la ejecución del servicio\nFalta de dedicación del personal contratado por el contratista para la ejecuión de la prestación del servicio\nOcurrencia de fenómenos naturales antes o durante la prestación del servicio.\nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nFalta o fallas en las medidas de seguridad de  las instalaciones del hotel\nDeficiencias en las condiciones higiénico sanitarias del hotel\nDestrucción de las instalaciones del hotel, por fuerza mayor o caso fortortuito o o por causas atribuibles a un tercero.\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n"},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E64,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nReprocesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento Patrimonial\nDisminución de la calidad del servicio\nRetención de equipaje\n"},"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento","Media","Moderado","Cumplimiento",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I64,J64),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Alta"},"Universidad/Contratista/Asegurado","Permanente "]
[8,null,null,null,null,null,null,"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento de calidad del servicio",null,null,null,null,"Universidad/Contratista/Asegurado","Permanente "]
[8,null,null,null,null,null,null,"Transferir/ Constituir póliza responsabilidad civil extracontractual",null,null,null,null,"Universidad/Contratista/Asegurado","Permanente "]
[8,null,null,null,null,null,null,"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento de salarios, prestaciones sociales e indemnizaciones laborales",null,null,null,null,"Universidad/Contratista/Asegurado","Permanente "]
[8,null,null,null,null,null,null,"Reducir/ establecer requisitos tecnicos minimos del bien o servicio a contratar",null,null,null,null,"Universidad","Permanente "]
[8,null,null,null,null,null,null,"Reducir el riesgo/Seguimiento de la interventoría delegada por Universidad",null,null,null,null,"Universidad","Permanente "]
[8]
[8]
[9,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no usar el servicio contratado",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E72,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones necesarias o requeridas para la prestación del servicio adquirido.\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban la prestación del servicio adquirido\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\n\n"},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E72,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o admisnistrativo sancionatorios \nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial"},"Reducir el riesgo/realizar un estudio de previo de necesidad y conveniencia para contratar siguiendo los procedimientos establecidos en la normativa","Baja","Severo","Económica",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I72,J72),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Alta"},"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[9,null,null,null,null,null,null,"Reducir/ establecer requisitos tecnicos minimos del bien o servicio a contratar",null,null,null,null,"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[9,null,null,null,null,null,null,"Reducir el riesgo/Seguimiento de la interventoría delegada por Universidad",null,null,null,null,"Universidad","Permanente "]
[9,null,null,null,null,null,null,"Reducir/ Verificar los bienes recibidos por la Universidad",null,null,null,null,"Universidad","Permanente "]
[9]
[9]
[9]
[9]
[10,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E80,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del producto en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado "},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E80,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDesequilibrio económico del contrato\nPérdidas económicas"},"Reducir / manejar precios fijos reajustables","Media","Moderado","Económica",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I80,J80),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Alta"},"Universidad","En hito(s) de la contratación"]
[10,null,null,null,null,null,null,"Reducir el riesgo/Seguimiento de la interventoría delegada por Universidad",null,null,null,null,"Universidad","Permanente "]
[10,null,null,null,null,null,null,"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento",null,null,null,null,"Universidad/Contratista/Asegurado","Permanente "]
[10]
[10]
[10]
[10]
[10]
[11,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E88,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación."},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E88,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Pérdida de credibilidad en los procesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nPérdida de reputación"},"Reducir/ Segregación de funciones entre quienes elaboran y quienes aprueban el estudio previo de oportunidad y conveniencia; entre quienes realizan la solicitud de contratación y quien es competente para suscribir el contrato. ","Media","Leve","Económica",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I88,J88),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Moderada"},"Universidad","Permanente "]
[11]
[11]
[11]
[11]
[11]
[11]
[11]
[12,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Seguridad y Salud en el Trabajo","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan",{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E96,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":"Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos , maquinos o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n"},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E96,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":"Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nDemandas \nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPerdidas economicas \nPerdidas Humanas\nPérdida de reputación\nAlta accidentalidad\n"},"Reducir/ implementar sistema de seguridad y salud en el trabajo","Baja","Leve","Cumplimiento",{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I96,J96),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":"Moderada"},"Universidad/Contratista/Asegurado","Permanente "]
[12]
[12]
[12]
[12]
[12]
[12]
[12]
[13,null,null,null,null,{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E104,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":""},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E104,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I104,J104),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":""}]
[13]
[13]
[13]
[13]
[13]
[13]
[13]
[14,null,null,null,null,{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E112,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":""},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E112,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I112,J112),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":""}]
[14]
[14]
[14]
[14]
[14]
[14]
[14]
[15,null,null,null,null,{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E120,Banco!$E$1:$G$119,2,0),\"\")","v":""},{"$f":"+IFERROR(VLOOKUP(E120,Banco!$E$1:$G$119,3,0),\"\")","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(VLOOKUP(CONCATENATE(I120,J120),Listas!$A$19:$D$43,4,FALSE),\"\")","v":""}]
[15]
[15]
[15]
[15]
[15]
[15]
[15]

{"sheet":"Mapa de Calor","index":2,"n_rows":19,"n_cols":8,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[11,2,11,5],[9,3,9,7],[0,0,0,7],[2,0,6,0]]}
["MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS (MAPA DE CALOR)"]
[]
["PROBABILIDAD",5,"Muy Alta"]
[null,4,"Alta"]
[null,3,"Media"]
[null,2,"Baja"]
[null,1,"Muy Baja"]
[null,null,null,"Insignificante","Leve","Moderado","Severo","Catastrófico"]
[null,null,null,1,5,10,15,20]
[null,null,null,"IMPACTO"]
[]
[null,null,"CONSOLIDADO DE RIESGOS POR ZONA"]
[]
[null,null,"ZONA","NRO RIESGOS","%"]
[null,null,"Extrema",{"$f":"COUNTIF('Matriz Riesgos'!$L$8:$L$127,\"Extrema\")","v":0},{"$f":"IF($D$19=0,\"\",D15/$D$19)","v":0}]
[null,null,"Alta",{"$f":"COUNTIF('Matriz Riesgos'!$L$8:$L$127,\"Alta\")","v":3},{"$f":"IF($D$19=0,\"\",D16/$D$19)","v":0.25}]
[null,null,"Moderada",{"$f":"COUNTIF('Matriz Riesgos'!$L$8:$L$127,\"Moderada\")","v":9},{"$f":"IF($D$19=0,\"\",D17/$D$19)","v":0.75}]
[null,null,"Baja",{"$f":"COUNTIF('Matriz Riesgos'!$L$8:$L$127,\"Baja\")","v":0},{"$f":"IF($D$19=0,\"\",D18/$D$19)","v":0}]
[null,null,"TOTAL",{"$f":"SUM(D15:D18)","v":12},{"$f":"IF($D$19=0,\"\",D19/$D$19)","v":1}]

{"sheet":"Banco","index":3,"n_rows":119,"n_cols":12,"rows_kept":119,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
["Nro","Tipo de Contrato","Etapa","Tipo de Riesgo","Descripción (Posibilidad+ Acción + Sujeto/Objeto + Complemento)","Causas (Qué o quien lo puede generar y por qué se puede presentar)","Consecuencias",null,null,"Tipo de Contrato","Etapa","Tipo de Riesgo"]
[5,"Compraventa","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demás documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural","Reprocesos\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDemandas\nPérdidas económicas",null,null,"Compraventa","Contractual","Operacionales"]
[6,"Compraventa","Contractual","Operacionales","Posibilidad de recibir o aceptar productos   defectuosos o servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Falta de verificación del funcionamiento del producto recibido\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el producto de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del producto contratado\nFalta de procedimientos establecidos para la recepción de productos\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los productos recibidos\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento patrimonial\n",null,null,"Hospedaje","Precontractual","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)"]
[7,"Compraventa","Contractual","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de entrega pactados\nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista para la entrega del producto o prestación del servicio\nFalta de insumos requeridos para producciòn de los bienes y la prestación de los servicios.\nDemoras en los trámites de importación del producto\nInexistencia de inventario del producto en el momento en que es requerido \nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre de la mercancia o del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nCambios en la normativa de importación o exportación del producto o insumo requerido.\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno \nUso indebido del anticipo \nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nReprocesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento Patrimonial\nDisminución de la calidad del servicio\n",null,null,"Mandato",null,"Corrupción"]
[8,"Compraventa","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no usar el producto adquirido o el servicio contratado","Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones para el funcionamiento del producto\nFalta de coordinación con las áreas responsables de las intervenciones locativas\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban el uso del producto o del servicio adquirido\nRetrasos en las intervenciones locativas requeridas\nInadecuada proyección de la destinación del producto\nFalta o deficiencias en la documentación técnica de usuario \nFalta de acceso a las actualizaciones del sistema\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial",null,null,"Obra",null,"Seguridad y Salud en el Trabajo"]
[9,"Compraventa","Contractual","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del producto en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado ","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDesequilibrio económico del contrato\nPérdidas económicas",null,null,"Prestación_de_Servicios",null,"Operativos"]
[10,"Compraventa","Contractual","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.","Pérdida de credibilidad en los procesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nPérdida de reputación",null,null,"Prestación_de_Servicios_Salud"]
[12,"Compraventa","Contractual","Operacionales","Posibilidad de realizar una inadecuada interventoría del contrato","Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n","Reprocesos\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdida de reputación\n",null,null,"Seguros"]
[1,"Compraventa","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisición del producto o servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del producto o servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nDetrimento patrimonial\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\n",null,null,"Sumunistro_AMP"]
[2,"Compraventa","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. ","Reprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDetrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios",null,null,"Transporte"]
[3,"Compraventa","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPérdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptación de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad.\nConflicto de intereses","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n\n"]
[4,"Compraventa","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto el proceso de invitación pública o a cotizar","Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nPerdida de la oportunidad (incremento de los valores o condiciones de mercado)\nInsatisfacción del usuario\nIncumplimiento de las obligaciones frente a terceros"]
[11,"Compraventa","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o  herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n","Reproceso\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDisminución de la calidad del servicio\n\n"]
[5,"Hospedaje","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural","Reprocesos\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDemandas\nPérdidas económicas"]
[6,"Hospedaje","Contractual","Operacionales","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento patrimonial\n"]
[7,"Hospedaje","Contractual","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes\n","No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar del servicio pactados. \nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista para prestación del servicio\nFalta de disponibilidad de los elementos requeridos para la prestación del servicio\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nUso indebido del anticipo realizado\nContratación de personal no competente para la ejecución del servicio\nFalta de dedicación del personal contratado por el contratista para la ejecuión de la prestación del servicio\nOcurrencia de fenómenos naturales antes o durante la prestación del servicio.\nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nFalta o fallas en las medidas de seguridad de  las instalaciones del hotel\nDeficiencias en las condiciones higiénico sanitarias del hotel\nDestrucción de las instalaciones del hotel, por fuerza mayor o caso fortortuito o o por causas atribuibles a un tercero.\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nReprocesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento Patrimonial\nDisminución de la calidad del servicio\nRetención de equipaje\n"]
[8,"Hospedaje","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no usar el servicio contratado","Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones necesarias o requeridas para la prestación del servicio adquirido.\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban la prestación del servicio adquirido\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o admisnistrativo sancionatorios \nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial"]
[9,"Hospedaje","Contractual","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del servicio en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado ","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDesequilibrio económico del contrato\nPérdidas económicas"]
[10,"Hospedaje","Contractual","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.","Pérdida de credibilidad en los procesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nPérdida de reputación"]
[12,"Hospedaje","Contractual","Operacionales","Posibilidad de realizar una inadecuada  interventoría del contrato","Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventorá.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n","Reproceso\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o   sancionatorio\nPérdida de reputación\n\n\n"]
[13,"Hospedaje","Contractual","Operacionales","Posibilidad de causar daños a bienes y/o a personas durante la prestación del servicio.","\n\nOcurrencia de fenomenos naturales durante la prestación del servicio\nFalta o fallas en el mantenimiento de las instalaciones fisicas del hotel\nFalta o fallas en las medidas de seguridad de  las instalaciones del hotel\nDeficiencias en las condiciones higiénico sanitarias del hotel\nSituaciones de fuerza mayor o casos fortuitos\n\n","Reproceso\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPerdida de reputación\nPerdidas Humanas\n\n\n"]
[14,"Hospedaje","Contractual","Seguridad y Salud en el Trabajo","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan","Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos , maquinos o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nDemandas \nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPerdidas economicas \nPerdidas Humanas\nPérdida de reputación\nAlta accidentalidad\n"]
[1,"Hospedaje","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nDetrimento patrimonial\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\n"]
[2,"Hospedaje","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. ","Reprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDetrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[3,"Hospedaje","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria \nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptación de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses\n","Disminución de la calidad del servicio \nReprocesos \nPérdida de reputación\nDemandas \nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[4,"Hospedaje","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto el proceso de invitación pública o a cotizar","Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nPerdida de la oportunidad (incremento de los valores o condiciones de mercado)\nInsatisfacción del usuario\nIncumplimiento de las obligaciones frente a terceros"]
[11,"Hospedaje","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n","Reproceso\nDeficiencia del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n\n"]
[5,"Mandato","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural","Reprocesos\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDemandas\nPérdidas económicas"]
[6,"Mandato","Contractual","Operacionales","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento patrimonial\n"]
[7,"Mandato","Contractual","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes\n","No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de entrega pactados. \nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista para prestación del servicio\nFalta de disponibilidad de los insumos o productos requeridos para la prestación del servicio\nProblemas a nivel social que impidan el transito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nFalta de experencia técnica, administrativa, financiera, logística y legal del contratista para ejecutar el contrato\nEl contratista exceda las facultades otorgadas en el contrato de mandato.\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nUso indebido del anticipo \nContratación de personal no competente para la ejecución del servicio\nFalta de dedicación del personal contratado por el contratista para la ejecuión de la prestación del servicio\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados \nFalta de implementación de medidas ante la ocurrencia de fenómenos naturales previsible antes o durante la ejecución del contrato. \nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nReprocesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento Patrimonial\nDisminución de la calidad del servicio\n"]
[8,"Mandato","Contractual","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del producto en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado ","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDesequilibrio económico del contrato\nPérdidas económicas"]
[9,"Mandato","Contractual","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.\n\n","Pérdida de credibilidad en los procesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nPérdida de reputación"]
[11,"Mandato","Contractual","Operacionales","Posibilidad de realizar una inadecuada  interventoría del contrato","Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n","Reproceso\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdida de reputación\n\n"]
[12,"Mandato","Contractual","Operacionales","Posibilidad de causar daños a bienes y/o a personas durante la prestación del servicio.","\nFalta u omisión del cumplimiento de las medidas de seguridad, protocolos y politicas institucionales aplicables a las actividades a realizar.\nFalta de conocimiento y experiencia del personal a cargo. \nFalta de implementación de medidas ante la ocurrencia de fenómenos naturales previsible antes o durante la ejecución del contrato.\nFalta o fallas en el mantenimiento de los bienes o equipos a suministrar.\nFallas imprevistas en  los bienes o equipos a suministrar.\nFalta o fallas en la calidad del bien o servicio a prestar.\nSituaciones de fuerza mayor o casos fortuitos.\n\n","Reproceso\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPerdida de reputación\nPerdidas humanas\n\n\n"]
[13,"Mandato","Contractual","Seguridad y Salud en el Trabajo","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan","Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos, maquinas o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDemandas \nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPerdidas economicas \nPerdidas Humanas\nPérdida de reputación\nAlta accidentalidad\n\n\n\n"]
[1,"Mandato","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nDetrimento patrimonial\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\n"]
[2,"Mandato","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. ","Reprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDetrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[3,"Mandato","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria \nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptaciòn de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses\n","Disminución de la calidad del servicio \nReprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas Insatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[4,"Mandato","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto el proceso de invitación pública o a cotizar","Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nPerdida de la oportunidad (incremento de los valores o condiciones de mercado)\nInsatisfacción del usuario\nIncumplimiento de las obligaciones frente a terceros"]
[10,"Mandato","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n","Reproceso\nDeficiencia del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o sancionatorios\n\n"]
[5,"Obra","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural","Reprocesos\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDemandas \nPérdidas económicas"]
[6,"Obra","Contractual","Operacionales","Posibilidad de recibir la obra sin el cumplimiento de las especificaciones técnicas contratadas.","Existencia de acuerdos por fuera del contrato entre el interventor y el contratista\nDesconocimiento del interventor que recibe la obra de las especificaciones técnicas contratadas\nCambio realizados por el proveedor de las especificaciones técnicas de la obra contratada sin previa autorización. \nFalta de procedimientos establecidos para el recibo de la obra contratada.\nFalta de aplicación del procedimiento para el recibo de la obra contratada.\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento patrimonial\n"]
[7,"Obra","Contractual","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de entrega de las obras. \nCambios en las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista para la entrega de la obra ejecutada\nFalta de materiales requeridos para la ejecución de la obra\nDemoras en la producción o importación de los materiales requeridos para la ejecución de la obra\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre de los materiales o del personal que ejecuta la obra.\nFalta, suspensión, cancelación o vencimiento de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno. \nUso indebido del anticipo \nContratación de personal no competente para la ejecución de las obras\nFalta de dedicación del personal contratado por el contratista para la ejecuión de la obra.\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados \nFalta de implementación de medidas ante la ocurrencia de fenómenos naturales previsible antes o durante la ejecución de la obra. \nBaja calidad de los equipos suministrados en la ejecución de la obra.\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados \n\n\n\n\n\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nReprocesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas \nDetrimento Patrimonial\nDisminución de la calidad del servicio\n\n"]
[8,"Obra","Contractual","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación en el mercado de la demanda y oferta de los materiales requeridos para la ejecución de la obra.\nAumento de los costos de importación y nacionalización de los materiales requeridos para la ejecución de la obra.\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación.\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas.\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno.\nSituaciones o conflictos geopolíticos que impacten el mercado. \n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nDemandas\nPérdidas económicas"]
[9,"Obra","Contractual","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad  o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.\n\n","Pérdida de credibilidad en los procesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o  administrativos sancionatorios\nDemandas\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nPérdida de reputación"]
[11,"Obra","Contractual","Operacionales","Posibilidad de realizar una inadecuada  interventoría del contrato","Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n\n\n","Reprocesos\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas \nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdida de reputación\n\n\n"]
[12,"Obra","Contractual","Operacionales","Posibilidad de daños a terceros, a la estructura de las edificaciones propias y/o aledañas a las obras y/o accidentes a personas externas o internas a la ejecución de la obra","\nFalta de implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo\nFalta u omisión del cumplimiento de las medidas de seguridad obligatorias o normas técnicas para la ejecución del contrato.\nFalta de conocimiento y experiencia del personal a cargo de la obra o de los métodos de construcción empleados.\nUtilización de materiales de baja calidad o inapropiados para la ejecución de la obra\nSituación de fuerza mayor o caso fortuito\nInsuficiente o incorrecta información técnica del proyecto a ejecutar.\n\n\n","Reprocesos\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdida de la imagen\nPérdida de garantías de bienes o equipos\nPérdidas Humanas\n\n\n"]
[13,"Obra","Contractual","Operacionales","Posibilidad de errores en los diseños  técnicos aprobados para la ejecución de la obra","Falta de conocimiento en la normativa aplicable para los diseños técnicos\nCambios en la normativa o en la tecnología  aplicable para los diseños técnicos aprobados.\nDesactualización en la normativa aplicable para los diseños técnicos realizados.\nFallas en el proceso de revisión y aprobación de los diseños.\nFalta de experiencia del personal encargado del diseño.\nAmbiguedades en la interpretación de las especificaciones técnicas y las normas aplicables.\n ","Reprocesos\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativo  sancionatorio\nPérdida de la imagen\n\n\n\n"]
[14,"Obra","Contractual","Operacionales","Posibilidad de hallar vestigios arqueológicos en zonas de ejecución de la obra contratada.","Falta de realización de estudios arqueológicos en obras que generen alto impacto sobre el suelo o que se encuentre en zonas de influencia arqueológica o cercanas a ella.\n\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos"]
[15,"Obra","Contractual","Seguridad y Salud en el Trabajo","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan","Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos, máquinas o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDemandas \nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdidas económicas \nPérdidas humanas\nPérdida de reputación\nAlta accidentalidad\n\n\n\n\n"]
[1,"Obra","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la ejecución de la obra (especificaciones técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Falta de conocimiento por parte del servidor de las especificaciones técnicas de la obra. \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nDetrimento patrimonial\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\n"]
[2,"Obra","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. \nDeficiente elaboración del presupuesto y las unidades de medida","Reprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDetrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[3,"Obra","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptación de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n"]
[4,"Obra","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto el proceso de invitación pública o a cotizar","Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nPerdida de la oportunidad (incremento de los valores o condiciones de mercado)\nIncumplimiento de las obligaciones frente a terceros"]
[10,"Obra","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n \n","Reprocesos\nDisminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n\n"]
[5,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural","Reprocesos\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDemandas\nPérdidas económicas"]
[6,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Operacionales","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento patrimonial\n"]
[7,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes\n","No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de entrega pactados\nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato.\nFallas en la logística del contratista para prestación del servicio\nFalta de disponibilidad de los insumos o productos requeridos para la prestación del servicio\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nUso indebido del anticipo \nContratación de personal no competente para la ejecución del contrato\nFalta de dedicación del personal del contratista para la ejecución del contrato\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados \nOcurrencia de fenómenos naturales antes o durante la prestación del servicio.\nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nEl proveedor no ponga a disposición las actualizaciones de versionamiento de software.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nNo se tenga disponibilidad de los servicios web por parte del proveedor.\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato.\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nReprocesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento Patrimonial\nDisminución de la calidad del servicio\n"]
[8,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no usar el servicio contratado","Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones necesarias o requeridas para la prestacióndel servicio adquirido.\nFalta de coordinación con las áreas responsables de las intervenciones locativas\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban la prestación del servicio adquirido\nRetrasos en las intervenciones locativas requeridas para la prestación del servicio.\nInadecuada proyección de la destinación del servicio\nFallas en los servidores de la casa matriz que imposibiliten el acceso a las licencias. \nFalta de adecuada o deficiencias en la documentación técnica de usuario \nFalta de acceso a las actualizaciones del sistema.\nPresencia de epidemias, Pandemias o sindemias en el entorno\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativo sancionatorios \nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial"]
[9,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del producto en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado ","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDesequilibrio económico del contrato\nPérdidas económicas"]
[10,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.","Pérdida de credibilidad en los procesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nPérdida de reputación"]
[12,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Operacionales","Posibilidad de realizar una inadecuada  interventoría del contrato","Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n","Reproceso\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o   sancionatorio\nPérdida de reputación\n\n\n"]
[13,"Prestación_de_Servicios","Contractual","Seguridad y Salud en el Trabajo","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan","Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos , maquinos o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nDemandas \nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPerdidas economicas \nPerdidas Humanas\nPérdida de reputación\nAlta accidentalidad\n\n\n\n"]
[1,"Prestación_de_Servicios","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nDetrimento patrimonial\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\n"]
[2,"Prestación_de_Servicios","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. ","Reprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDetrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[3,"Prestación_de_Servicios","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria  o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptaciòn de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses\n","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[4,"Prestación_de_Servicios","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto el proceso de invitación pública o a cotizar","Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nPerdida de la oportunidad (incremento de los valores o condiciones de mercado)\nInsatisfacción del usuario\nIncumplimiento de las obligaciones frente a terceros"]
[11,"Prestación_de_Servicios","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n","Reproceso\nDeficiencia del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n\n"]
[5,"Prestación_de_Servicios_Salud","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural","Reprocesos\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDemandas\nPérdidas económicas"]
[6,"Prestación_de_Servicios_Salud","Contractual","Operacionales","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\nEntrega de información por parte del contratista que no corresponde con la calidad de los servicios ofertados.\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento patrimonial\n"]
[7,"Prestación_de_Servicios_Salud","Contractual","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes\n","No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar  de prestación de los servicios pactados \nCambios de las especificaciones técnicas en la prestación del servicio  sin previo acuerdo con el competente del contrato\nNo aplicación o incumplimiento de los protocolos de atención ó guias de adherencia por parte del contratista según lo establecidos por el Ministerio de Salud o autoridad competente.\nFallas en la logística del contratista para la prestación del servicio\nFalta de disponibilidad de los insumos o productos requeridos para la prestación del servicio\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de la habilitación para la prestación del servicio de salud expedida por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno. \nUso indebido del anticipo\nContratación de personal no competente para la prestación del servicio\nInoportunidad en la prestación del servicio\nFalta de dedicación del personal contratado por el contratista para la ejecuión de la prestación del servicio\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados .\nOcurrencia de fenómenos naturales antes o durante la prestación del servicio.(reviar igual en obra)\nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados \n\n\n\n\n\n\n\n\n","Suspensión o afectacion de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nReprocesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento Patrimonial\nDisminución de la calidad del servicio\nPérdidas Humanas\nAfectaciones a la salud\n"]
[8,"Prestación_de_Servicios_Salud","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no usar el servicio contratado","Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones para la prestación del servico.\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban la prestación del servicio adquirido\nRetrasos en las intervenciones locativas requeridas para la prestación del servicio.\nInadecuada proyección de la destinación del servicio\nPresencia de epidemias, Pandemias o sindemas en el entorno\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o sancionatorios \nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial"]
[9,"Prestación_de_Servicios_Salud","Contractual","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, Pandemias o sindemias en el entorno\nIncremento de los eventos de alto costo en la prestación de servicios atendidos por el contratista.\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado \n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDesequilibrio económico del contrato\nPérdidas económicas"]
[10,"Prestación_de_Servicios_Salud","Contractual","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad  o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instancias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.","Pérdida de credibilidad en los procesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nPérdida de reputación"]
[12,"Prestación_de_Servicios_Salud","Contractual","Operacionales","Posibilidad de realizar una inadecuada la interventoría del contrato","Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n","Reproceso\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdida de reputación\n\n\n"]
[13,"Prestación_de_Servicios_Salud","Contractual","Seguridad y Salud en el Trabajo","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan","Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos , maquinos o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDemandas \nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPerdidas economicas \nPerdidas Humanas\nPérdida de reputación\nAlta accidentalidad\n\n\n\n\n"]
[14,"Prestación_de_Servicios_Salud","Contractual","Operativos","Posibilidad que los afiliados del Programa de Salud presenten un evento durante la prestación del servicio","Incidentes o accidentes que afecten la integridad fisica del usuario.\nFalta o falla de los procesos de atención.\nIncumplimiento de los protocolos establecido en la prestación al servicio.\nFalta de idoneada o experticia del personal que presta el servicio.\n\n\n","Pérdidas Humanas.\nDemandas.\nPérdida de reputación.\nPérdidas economicas.\nInsatisfacción del usuario."]
[1,"Prestación_de_Servicios_Salud","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nFalta de información detallada por parte del prestador \nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nDetrimento patrimonial\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\n"]
[2,"Prestación_de_Servicios_Salud","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. ","Reprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDetrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[3,"Prestación_de_Servicios_Salud","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación o revisión de los criterios minimos requeridos para la selección\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptaciòn de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n\n"]
[4,"Prestación_de_Servicios_Salud","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto el proceso de invitación pública o a cotizar","Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, presupuesto bajo ofertado por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nPerdida de la oportunidad (incremento de los valores o condiciones de mercado)\nInsatisfacción del usuario\nIncumplimiento de las obligaciones frente a terceroso"]
[11,"Prestación_de_Servicios_Salud","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n","Reproceso\nDeficiencia del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n\n"]
[5,"Seguros","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\n","Reprocesos\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDemandas\nPérdidas económicas"]
[6,"Seguros","Contractual","Operacionales","Posibilidad de recibir o aceptar servicios   que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las especificaciones técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento patrimonial\n"]
[7,"Seguros","Contractual","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes\n","\nNo pago oportuno de las facturas (prima) presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de respuesta pactados \nCambios en las cláusulas de las pólizas contratadas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nInsolvencia de la Aseguradora, declarada por la Superintendencia Financiera\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nIncumplimiento de la Ley de protección de datos.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nNo expedición de las pólizas contratadas (o expedición que no se encuentre conforme a los requisitos exigidos por la Universidad)\nRevocatoría de pólizas por parte de la compañia de seguros.\nReticencia en la cobertura de los riesgos pactados s por parte de la compañia de seguros \nDilación de la reclamación realizada por el contratante.\nCambios en el mercado o póliticas de reaseguramiento.\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nReprocesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento Patrimonial\nDisminución de la calidad del servicio\n"]
[8,"Seguros","Contractual","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.","Pérdida de credibilidad en los procesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o   administrativo sancionatorios\nDemandas\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nPérdida de reputación"]
[10,"Seguros","Contractual","Operacionales","Posibilidad de realizar una inadecuada  interventoría del contrato","Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n","Reproceso\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdida de reputación\n\n\n"]
[1,"Seguros","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nDetrimento patrimonial\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\n"]
[2,"Seguros","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. ","Reprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDetrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[3,"Seguros","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptaciòn de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n\n"]
[4,"Seguros","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto desierto el proceso de invitación pública o a cotizar","Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nReprocesos\nPerdida de la oportunidad (incremento de los valores o condiciones de mercado)\nInsatisfacción del usuario\nIncumplimiento de las obligaciones frente a terceros"]
[9,"Seguros","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n\n\n\n\n","Reproceso\nDeficiencia del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n\n"]
[5,"Sumunistro_AMP","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demás documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural","Reprocesos\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDemandas\nPérdidas económicas"]
[6,"Sumunistro_AMP","Contractual","Operacionales","Posibilidad de recibir o aceptar productos   defectuosos o servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Falta de verificación del funcionamiento de los productos recibidos\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe los productos de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas de los productos contratados\nFalta de procedimientos establecidos para la recepción de productos.\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los productos recibidos\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento patrimonial\n"]
[7,"Sumunistro_AMP","Contractual","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de entrega pactados. \nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista en la entrega de los productos o prestación del servicio\nFalta de insumos requeridos para la producción de los bienes o la prestación de los servicios.\nDemoras en la producción o en los trámites de importación del producto\nInexistencia de inventario de los productos en el momento en que es requerido \nProblemas a nivel social que impidan el transito libre de la mercancia o del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nCambios en la normativa de importación o exportación de los productos o insumo requerido.\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nUso indebido del anticipo\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n\n","Suspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nReprocesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento Patrimonial\nDisminución de la calidad del servicio\n"]
[8,"Sumunistro_AMP","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no usar el producto adquirido o el servicio contratado","Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones para el funcionamiento del producto o servicio\nFalta de coordinación con las áreas responsables de las intervenciones locativas\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban el uso del producto o servicio adquirido \nRetrasos en las intervenciones locativas requeridas\nInadecuada proyección de la destinación del producto\nFalta o deficiencia en la documentación técnica de usuario \nFalta de acceso a las actualizaciones del sistema.\nPresencia de epidemias, Pandemias o sindemias en el entorno\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios \nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial"]
[9,"Sumunistro_AMP","Contractual","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda de los productos en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolíticos que impacten el mercado ","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDesequilibrio económico del contrato\nPérdidas económicas"]
[10,"Sumunistro_AMP","Contractual","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.\n","Pérdida de credibilidad en los procesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o adminsitrativos sancionatorios\nDemandas\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nPérdida de reputación"]
[12,"Sumunistro_AMP","Contractual","Operacionales","Posibilidad de realizar una inadecuada  interventoría del contrato","Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual.\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o tecnológicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n","Reproceso\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o   administrativos sancionatorio\nPérdida de reputación\n\n\n"]
[13,"Sumunistro_AMP","Contractual","Operacionales","Posibilidad de causar daños a bienes y/o a personas durante la prestación del servicio.","\nFalta u omisión del cumplimiento de las medidas de seguridad, protocolos y politicas institucionales aplicables a las actividades a realizar.\nFalta de conocimiento y experiencia del personal a cargo. \nFalta de implementación de medidas ante la ocurrencia de fenómenos naturales previsible antes o durante la ejecución del contrato.\nFalta o fallas en el mantenimiento de los bienes o equipos a suministrar.\nFallas imprevistas en  los bienes o equipos a suministrar.\nFalta o fallas en la calidad del bien o servicio a prestar.\nSituaciones de fuerza mayor o casos fortuitos.\n\n","Reproceso\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPerdida de reputación\nPerdidas humanas\n\n\n"]
[14,"Sumunistro_AMP","Contractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en la solicitud de orden de pedido o en el envio del producto por parte del proveedor","Debilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los productos\nFallas en la logística del contratista para la entrega del producto o prestación del servicio\nCambios realizados por el proveedor en las características del producto contratado\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n\n","Reproceso\nDeficiencia del servicio\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\n\n\n"]
[1,"Sumunistro_AMP","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisición del producto o servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del producto o servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nDetrimento patrimonial\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios \nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\n"]
[2,"Sumunistro_AMP","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. ","Reprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDetrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o  administrativos sancionatorios"]
[3,"Sumunistro_AMP","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de seleccionar a un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvío de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptación de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o  administrativos sancionatorios\n\n"]
[4,"Sumunistro_AMP","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto el proceso de invitación pública o a cotizar","Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nPerdida de la oportunidad (incremento de los valores o condiciones de mercado)\nInsatisfacción del usuario\nIncumplimiento de las obligaciones frente a terceros\n"]
[11,"Sumunistro_AMP","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n","Reproceso\nDisminuación de la calidad del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\n\n"]
[5,"Transporte","Contractual","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\n","Reprocesos\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDemandas\nPérdidas económicas"]
[6,"Transporte","Contractual","Operacionales","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento de las característics técnicas del servicio, por parte del servidor que lo recibe. \nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de procedimientos establecidos para la recepción de servicios.\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento patrimonial\n"]
[7,"Transporte","Contractual","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes\n","No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar del servicio pactados. \nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato.\nIncumplimiento en la normatividad vigente de transporte y/o el Plan Estrategico de Seguridad Vial (PESV) establecido por el contratista\nFallas en el reemplazo del vehiculo durante la prestación del servicio.\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno. \nUso indebido del anticipo realizado\nContratación de personal no competente para la ejecución del servicio.\nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato.\nFalta o vencimiento de las pólizas requeridas por ley para la prestación del servicio de transporte.\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nPérdidas económicas\nReprocesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nDetrimento Patrimonial\nDisminución de la calidad del servicio\n"]
[9,"Transporte","Contractual","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del servicio en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, Pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolíticos que impacten el mercado ","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDesequilibrio económico del contrato\nPérdidas económicas"]
[10,"Transporte","Contractual","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.","Pérdida de credibilidad en los procesos\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nDemandas\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nPérdida de reputación"]
[12,"Transporte","Contractual","Operacionales","Posibilidad de realizar una inadecuada  interventoría del contrato","Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o tecnológicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n","Reproceso\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdida de reputación\n\n"]
[13,"Transporte","Contractual","Operacionales","Posibilidad de causar daños a bienes y/o a personas durante la prestación del servicio.","\nFalta u omisión del cumplimiento de las medidas de seguridad  vial obligatorias para la ejecución del contrato.\nFalta de conocimiento y experiencia del personal a cargo de la conducción del vehiculo.\nOcurrencia de fenómenos naturales durante la prestación del servicio.\nFalta o fallas en el mantenimiento de los vehiculos.\nFallas imprevistas en los vehiculos.\nSituaciones de fuerza mayor o caso fortuitos.\nIncumplimiento en la normatividad vigente de transporte y/o el Plan Estrategico de Seguridad Vial (PESV) establecido por el contratista\n","Reproceso\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nPérdidas económicas\nDetrimento patrimonial\nDemandas\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdida de reputación\nPérdidas humanas\n\n\n"]
[14,"Transporte","Contractual","Seguridad y Salud en el Trabajo","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan","Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos , maquinas o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nDemandas \nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nPérdidas económicas \nPérdidas Humanas\nPérdida de reputación\nAlta accidentalidad\n\n"]
[1,"Transporte","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n","Disminución de la calidad del servicio\nReprocesos\nDetrimento patrimonial\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\n"]
[2,"Transporte","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. ","Reprocesos\nPérdida de reputación\nDemandas\nSuspensión o afectaciòn de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nDetrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[3,"Transporte","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria  o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptaciòn de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses","Disminución de la calidad del servicio \nReprocesos \nPérdida de reputación\nDemandas \nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[4,"Transporte","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto el proceso de invitación pública o a cotizar","Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n","Suspensión o afectación de actividades y/o servicios\nReprocesos\nPerdida de la oportunidad (incremento de los valores o condiciones de mercado)\nInsatisfacción del usuario\nIncumplimiento de las obligaciones frente a terceros"]
[11,"Transporte","Precontractual","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n","Reproceso\nDeficiencia del servicio\nSuspensión o afectación de actividades y/o servicios\nInsatisfacción del usuario\nProcesos disciplinarios, penales, fiscales o sancionatorios\n\n"]

{"sheet":"Hoja3","index":4,"n_rows":119,"n_cols":1,"rows_kept":119,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
["Causas (Qué o quien lo puede generar y por qué se puede presentar)"]
["* Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\n* Cambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\n* Expedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\n* Fallecimiento del oferente cuando es persona natural"]
["Falta de verificación del funcionamiento del producto recibido\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el producto de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del producto contratado\nFalta de procedimientos establecidos para la recepción de productos\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los productos recibidos\n\n"]
["No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de entrega pactados\nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista para la entrega del producto o prestación del servicio\nFalta de insumos requeridos para producciòn de los bienes y la prestación de los servicios.\nDemoras en los trámites de importación del producto\nInexistencia de inventario del producto en el momento en que es requerido \nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre de la mercancia o del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nCambios en la normativa de importación o exportación del producto o insumo requerido.\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno \nUso indebido del anticipo \nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n\n"]
["Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones para el funcionamiento del producto\nFalta de coordinación con las áreas responsables de las intervenciones locativas\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban el uso del producto o del servicio adquirido\nRetrasos en las intervenciones locativas requeridas\nInadecuada proyección de la destinación del producto\nFalta o deficiencias en la documentación técnica de usuario \nFalta de acceso a las actualizaciones del sistema\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\n"]
["Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del producto en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado "]
["Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación."]
["Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del producto o servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. "]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPérdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptación de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad.\nConflicto de intereses"]
["Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n"]
["Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o  herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n"]
["Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural"]
["Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n"]
["No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar del servicio pactados. \nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista para prestación del servicio\nFalta de disponibilidad de los elementos requeridos para la prestación del servicio\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nUso indebido del anticipo realizado\nContratación de personal no competente para la ejecución del servicio\nFalta de dedicación del personal contratado por el contratista para la ejecuión de la prestación del servicio\nOcurrencia de fenómenos naturales antes o durante la prestación del servicio.\nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nFalta o fallas en las medidas de seguridad de  las instalaciones del hotel\nDeficiencias en las condiciones higiénico sanitarias del hotel\nDestrucción de las instalaciones del hotel, por fuerza mayor o caso fortortuito o o por causas atribuibles a un tercero.\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n"]
["Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones necesarias o requeridas para la prestación del servicio adquirido.\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban la prestación del servicio adquirido\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\n\n"]
["Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del servicio en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado "]
["Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación."]
["Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventorá.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n"]
["\n\nOcurrencia de fenomenos naturales durante la prestación del servicio\nFalta o fallas en el mantenimiento de las instalaciones fisicas del hotel\nFalta o fallas en las medidas de seguridad de  las instalaciones del hotel\nDeficiencias en las condiciones higiénico sanitarias del hotel\nSituaciones de fuerza mayor o casos fortuitos\n\n"]
["Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos , maquinos o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. "]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria \nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptación de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses\n"]
["Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n"]
["Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n"]
["Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural"]
["Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n"]
["No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de entrega pactados. \nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista para prestación del servicio\nFalta de disponibilidad de los insumos o productos requeridos para la prestación del servicio\nProblemas a nivel social que impidan el transito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nFalta de experencia técnica, administrativa, financiera, logística y legal del contratista para ejecutar el contrato\nEl contratista exceda las facultades otorgadas en el contrato de mandato.\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nUso indebido del anticipo \nContratación de personal no competente para la ejecución del servicio\nFalta de dedicación del personal contratado por el contratista para la ejecuión de la prestación del servicio\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados \nFalta de implementación de medidas ante la ocurrencia de fenómenos naturales previsible antes o durante la ejecución del contrato. \nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n"]
["Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del producto en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado "]
["Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n"]
["\nFalta u omisión del cumplimiento de las medidas de seguridad, protocolos y politicas institucionales aplicables a las actividades a realizar.\nFalta de conocimiento y experiencia del personal a cargo. \nFalta de implementación de medidas ante la ocurrencia de fenómenos naturales previsible antes o durante la ejecución del contrato.\nFalta o fallas en el mantenimiento de los bienes o equipos a suministrar.\nFallas imprevistas en  los bienes o equipos a suministrar.\nFalta o fallas en la calidad del bien o servicio a prestar.\nSituaciones de fuerza mayor o casos fortuitos.\n\n"]
["Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos, maquinas o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. "]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria \nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptaciòn de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses\n"]
["Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n"]
["Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n"]
["Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural"]
["Existencia de acuerdos por fuera del contrato entre el interventor y el contratista\nDesconocimiento del interventor que recibe la obra de las especificaciones técnicas contratadas\nCambio realizados por el proveedor de las especificaciones técnicas de la obra contratada sin previa autorización. \nFalta de procedimientos establecidos para el recibo de la obra contratada.\nFalta de aplicación del procedimiento para el recibo de la obra contratada.\n\n"]
["No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de entrega de las obras. \nCambios en las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista para la entrega de la obra ejecutada\nFalta de materiales requeridos para la ejecución de la obra\nDemoras en la producción o importación de los materiales requeridos para la ejecución de la obra\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre de los materiales o del personal que ejecuta la obra.\nFalta, suspensión, cancelación o vencimiento de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno. \nUso indebido del anticipo \nContratación de personal no competente para la ejecución de las obras\nFalta de dedicación del personal contratado por el contratista para la ejecuión de la obra.\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados \nFalta de implementación de medidas ante la ocurrencia de fenómenos naturales previsible antes o durante la ejecución de la obra. \nBaja calidad de los equipos suministrados en la ejecución de la obra.\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados \n\n\n\n\n\n\n"]
["Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación en el mercado de la demanda y oferta de los materiales requeridos para la ejecución de la obra.\nAumento de los costos de importación y nacionalización de los materiales requeridos para la ejecución de la obra.\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación.\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas.\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno.\nSituaciones o conflictos geopolíticos que impacten el mercado. \n"]
["Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad  o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n\n\n"]
["\nFalta de implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo\nFalta u omisión del cumplimiento de las medidas de seguridad obligatorias o normas técnicas para la ejecución del contrato.\nFalta de conocimiento y experiencia del personal a cargo de la obra o de los métodos de construcción empleados.\nUtilización de materiales de baja calidad o inapropiados para la ejecución de la obra\nSituación de fuerza mayor o caso fortuito\nInsuficiente o incorrecta información técnica del proyecto a ejecutar.\n\n\n"]
["Falta de conocimiento en la normativa aplicable para los diseños técnicos\nCambios en la normativa o en la tecnología  aplicable para los diseños técnicos aprobados.\nDesactualización en la normativa aplicable para los diseños técnicos realizados.\nFallas en el proceso de revisión y aprobación de los diseños.\nFalta de experiencia del personal encargado del diseño.\nAmbiguedades en la interpretación de las especificaciones técnicas y las normas aplicables.\n "]
["Falta de realización de estudios arqueológicos en obras que generen alto impacto sobre el suelo o que se encuentre en zonas de influencia arqueológica o cercanas a ella.\n\n\n"]
["Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos, máquinas o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de las especificaciones técnicas de la obra. \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. \nDeficiente elaboración del presupuesto y las unidades de medida"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptación de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses"]
["Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n"]
["Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n \n"]
["Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural"]
["Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n"]
["No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de entrega pactados\nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato.\nFallas en la logística del contratista para prestación del servicio\nFalta de disponibilidad de los insumos o productos requeridos para la prestación del servicio\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nUso indebido del anticipo \nContratación de personal no competente para la ejecución del contrato\nFalta de dedicación del personal del contratista para la ejecución del contrato\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados \nOcurrencia de fenómenos naturales antes o durante la prestación del servicio.\nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nEl proveedor no ponga a disposición las actualizaciones de versionamiento de software.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nNo se tenga disponibilidad de los servicios web por parte del proveedor.\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato.\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n"]
["Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones necesarias o requeridas para la prestacióndel servicio adquirido.\nFalta de coordinación con las áreas responsables de las intervenciones locativas\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban la prestación del servicio adquirido\nRetrasos en las intervenciones locativas requeridas para la prestación del servicio.\nInadecuada proyección de la destinación del servicio\nFallas en los servidores de la casa matriz que imposibiliten el acceso a las licencias. \nFalta de adecuada o deficiencias en la documentación técnica de usuario \nFalta de acceso a las actualizaciones del sistema.\nPresencia de epidemias, Pandemias o sindemias en el entorno\n\n"]
["Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del producto en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado "]
["Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación."]
["Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n"]
["Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos , maquinos o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. "]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria  o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptaciòn de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses\n"]
["Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n"]
["Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n"]
["Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural"]
["Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\nEntrega de información por parte del contratista que no corresponde con la calidad de los servicios ofertados.\n\n"]
["No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar  de prestación de los servicios pactados \nCambios de las especificaciones técnicas en la prestación del servicio  sin previo acuerdo con el competente del contrato\nNo aplicación o incumplimiento de los protocolos de atención ó guias de adherencia por parte del contratista según lo establecidos por el Ministerio de Salud o autoridad competente.\nFallas en la logística del contratista para la prestación del servicio\nFalta de disponibilidad de los insumos o productos requeridos para la prestación del servicio\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de la habilitación para la prestación del servicio de salud expedida por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno. \nUso indebido del anticipo\nContratación de personal no competente para la prestación del servicio\nInoportunidad en la prestación del servicio\nFalta de dedicación del personal contratado por el contratista para la ejecuión de la prestación del servicio\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados .\nOcurrencia de fenómenos naturales antes o durante la prestación del servicio.(reviar igual en obra)\nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nIncumplimiento de las obligaciones laborales y parafiscales del contratista con los empleados \n\n\n\n\n\n\n\n\n"]
["Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones para la prestación del servico.\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban la prestación del servicio adquirido\nRetrasos en las intervenciones locativas requeridas para la prestación del servicio.\nInadecuada proyección de la destinación del servicio\nPresencia de epidemias, Pandemias o sindemas en el entorno\n\n"]
["\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, Pandemias o sindemias en el entorno\nIncremento de los eventos de alto costo en la prestación de servicios atendidos por el contratista.\nSituaciones o conflictos geopolìticos que impacten el mercado \n"]
["Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad  o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instancias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación."]
["Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n"]
["Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos , maquinos o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n"]
["Incidentes o accidentes que afecten la integridad fisica del usuario.\nFalta o falla de los procesos de atención.\nIncumplimiento de los protocolos establecido en la prestación al servicio.\nFalta de idoneada o experticia del personal que presta el servicio.\n\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nFalta de información detallada por parte del prestador \nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. "]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación o revisión de los criterios minimos requeridos para la selección\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptaciòn de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses"]
["Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, presupuesto bajo ofertado por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n"]
["Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n"]
["Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\n"]
["Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe el servicio de las especificaciones técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n"]
["\nNo pago oportuno de las facturas (prima) presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de respuesta pactados \nCambios en las cláusulas de las pólizas contratadas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nInsolvencia de la Aseguradora, declarada por la Superintendencia Financiera\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nIncumplimiento de la Ley de protección de datos.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nNo expedición de las pólizas contratadas (o expedición que no se encuentre conforme a los requisitos exigidos por la Universidad)\nRevocatoría de pólizas por parte de la compañia de seguros.\nReticencia en la cobertura de los riesgos pactados s por parte de la compañia de seguros \nDilación de la reclamación realizada por el contratante.\nCambios en el mercado o póliticas de reaseguramiento.\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n\n\n"]
["Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación."]
["Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o técnologicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. "]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptaciòn de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses"]
["Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n"]
["Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n\n\n\n\n"]
["Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\nFallecimiento del oferente cuando es persona natural"]
["Falta de verificación del funcionamiento de los productos recibidos\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento del servidor que recibe los productos de las características técnicas del mismo.\nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas de los productos contratados\nFalta de procedimientos establecidos para la recepción de productos.\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los productos recibidos\n\n"]
["No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar de entrega pactados. \nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato\nFallas en la logística del contratista en la entrega de los productos o prestación del servicio\nFalta de insumos requeridos para la producción de los bienes o la prestación de los servicios.\nDemoras en la producción o en los trámites de importación del producto\nInexistencia de inventario de los productos en el momento en que es requerido \nProblemas a nivel social que impidan el transito libre de la mercancia o del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nCambios en la normativa de importación o exportación de los productos o insumo requerido.\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemas en el entorno. \nUso indebido del anticipo\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato\n\n\n\n\n\n\n\n"]
["Falta de planeación por parte de los servidores encargados del proceso\nFalta de verificación de todas las condiciones para el funcionamiento del producto o servicio\nFalta de coordinación con las áreas responsables de las intervenciones locativas\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten o prohiban el uso del producto o servicio adquirido \nRetrasos en las intervenciones locativas requeridas\nInadecuada proyección de la destinación del producto\nFalta o deficiencia en la documentación técnica de usuario \nFalta de acceso a las actualizaciones del sistema.\nPresencia de epidemias, Pandemias o sindemias en el entorno\n\n"]
["Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda de los productos en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolíticos que impacten el mercado "]
["Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación.\n"]
["Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual.\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o tecnológicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n"]
["\nFalta u omisión del cumplimiento de las medidas de seguridad, protocolos y politicas institucionales aplicables a las actividades a realizar.\nFalta de conocimiento y experiencia del personal a cargo. \nFalta de implementación de medidas ante la ocurrencia de fenómenos naturales previsible antes o durante la ejecución del contrato.\nFalta o fallas en el mantenimiento de los bienes o equipos a suministrar.\nFallas imprevistas en  los bienes o equipos a suministrar.\nFalta o fallas en la calidad del bien o servicio a prestar.\nSituaciones de fuerza mayor o casos fortuitos.\n\n"]
["Debilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los productos\nFallas en la logística del contratista para la entrega del producto o prestación del servicio\nCambios realizados por el proveedor en las características del producto contratado\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del producto o servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. "]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvío de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptación de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses"]
["Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n"]
["Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n"]
["Inconformidad del contratista con las cláusulas del contrato establecidos por la Universidad\nCambios en las condiciones económicas o técnicas del contratista\nExpedición de nuevas normas o cambios normativos que afecten la contratación\n"]
["Falta de verificación de las condiciones del servicio prestado\nExistencia de acuerdos por fuera del contrato entre el servidor y el contratista\nDesconocimiento de las característics técnicas del servicio, por parte del servidor que lo recibe. \nCambio realizados por el proveedor en las caracteristicas del servicio contratado\nFalta de procedimientos establecidos para la recepción de servicios.\nFalta de aplicación del procedimiento para la verificación de los servicios recibidos\n\n"]
["No pago oportuno de las facturas presentadas por el contratista.\nInclumplimiento en los tiempos, forma y lugar del servicio pactados. \nCambios de las especificaciones técnicas sin previo acuerdo con el competente del contrato.\nIncumplimiento en la normatividad vigente de transporte y/o el Plan Estrategico de Seguridad Vial (PESV) establecido por el contratista\nFallas en el reemplazo del vehiculo durante la prestación del servicio.\nProblemas a nivel social que impidan el tránsito libre del personal que presta el servicio. \nSuspensión o cancelación de las autorizaciones expedidas por las autoridades competentes. \nPresencia de epidemias, pandemias o sindemias en el entorno. \nUso indebido del anticipo realizado\nContratación de personal no competente para la ejecución del servicio.\nIncumplimiento de la ley de protección de datos.\nIncumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio - ANS\nIncumplimiento de los acuerdos de confidencialidad definidos en el contrato o con ocasión del contrato.\nFalta o vencimiento de las pólizas requeridas por ley para la prestación del servicio de transporte.\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n"]
["Fluctuación de las tasas de interés, tasas de cambio, variación cambiaria y financiera.\nVariación de la demanda del servicio en el mercado\nFijación de nuevos impuestos, tasas, tributos aranceles o contribuciones durante la contratación\nAlteración en las condiciones políticas, sociales y económicas\nPresencia de epidemias, Pandemias o sindemias en el entorno\nSituaciones o conflictos geopolíticos que impacten el mercado "]
["Desacato/transgresión a los principios y valores establecidos en las normas universitarias por parte de los funcionarios responsables del proceso.\nOfrecimiento de dinero, prebendas o dádivas (soborno)\nRecibir o exigir dinero, prebendas o dádivas\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal responsable de tramitar la contratación.\nFalta de segregación de funciones en las diferentes etapas del proceso contractual \nFalta de rigurosidad en la aplicación de los procesos contractuales institucionales\nFalta de formación o actualización de los responsables de la contratación en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\nDebilidad o negligencia en el seguimiento y control del proceso de contratación\nDesignación de un funcionario que no cuenta con los conocimientos y/o experiencia requeridos para realizar el proceso de contratación\nOmisión o uso incorrecto y desarticulación de los sistemas de información que apoyan los trámites de contratación.\nEvitar las instacias de aprobación definidas en el Estatuto General de Contratación."]
["Falta de conocimiento por parte del interventor de la normativa y de los procedimientos aplicables.\nFalta de experiencia por parte del interventor en las actividades a su cargo.\nDebilidad en el proceso de selección del interventor.\nFalta o deficiencia de mecanismos que faciliten el seguimiento o interventoría del contrato.\nAusencia de capacitación al personal para asumir actividades de interventoría.\nAlto manejo de la información en forma manual\nFalta de implementación de herramientas ofimáticas o tecnológicas.\nExcesiva carga laboral de los interventores.\n\n\n"]
["\nFalta u omisión del cumplimiento de las medidas de seguridad  vial obligatorias para la ejecución del contrato.\nFalta de conocimiento y experiencia del personal a cargo de la conducción del vehiculo.\nOcurrencia de fenómenos naturales durante la prestación del servicio.\nFalta o fallas en el mantenimiento de los vehiculos.\nFallas imprevistas en los vehiculos.\nSituaciones de fuerza mayor o caso fortuitos.\nIncumplimiento en la normatividad vigente de transporte y/o el Plan Estrategico de Seguridad Vial (PESV) establecido por el contratista\n"]
["Falta de implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo\nFalta de seguimiento a los planes de mejoramiento\nFalta o inadecuada ejecución de los planes de trabajo\nFalta de intervención por parte de la empresa encargada de implementar el sistema\nDeficiencia en la identificación de los peligros.\nIncumplimiento de los criterios establecidos para la compra de insumos , maquinas o equipos que garantice la seguridad de los trabajadores.\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de las características del servicio requerido\nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nFalta de planeación del proceso de contratación\nInadecuada realización del estudio de mercado\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos del estudio previo\n\n"]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de contratación\nAlto manejo de la información en forma manual\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad.\nFalta de conocimiento o concentración por parte del servidor de los aspectos técnicos de los términos de referencia o invitación a cotizar. "]
["Falta de conocimiento por parte del servidor de la normativa Universitaria  o normas externas\nInexistencia o debilidad en la segregación de funciones durante el proceso de selección\nDesconocimiento o falta de rigurosidad en la aplicación del método de evaluación\nEntrega de información falsa por parte del oferente\nPerdida o desvio de la información entregada por el oferente\nDireccionamiento del proceso de selección por parte del servidor de la Universidad.\nAceptaciòn de precios artificialmente bajos por parte de la Universidad\nConflicto de intereses"]
["Desinterés de los oferentes (Alta demanda u ofertas en el mercado para cotizar, precios bajos ofertados por la Universidad, Desproporción de los requisitos exigidos por la Universidad a los oferentes)\nFallas en la elaboración de los estudios de mercados, estudios previos y términos de referencia o invitación a cotizar.\nFalta de planeación o publicidad del proceso de contratación\nDesigualdad entre las propuestas de los oferentes que impiden una selección objetiva.\nFalta de revisión adecuada o imprecisa por parte de las instancias universitarias con competencia para revisar el proceso\n\n\n\n\n"]
["Fallas en los sistemas de información o servidores propios de la Universidad o externos \nFalta de conocimiento por parte del servidor de la normativa universitaria o normas externas\nFalta de planeación del proceso de contratación\nDebilidad en el manejo de las herramientas ofimáticas o dispuestas por la Universidad\nFalta o deficiencia de mecanismos o herramientas tecnológicas que faciliten el seguimiento del contrato.\nAlto manejo de la información en forma manual\n\n"]

{"sheet":"Banco_","index":5,"n_rows":22,"n_cols":14,"rows_kept":22,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[2,0,2,13],[0,0,0,13]]}
["BANCO DE RIESGOS EN EL PROCESO DE CONTRATACIÓN"]
[]
["IDENTIFICACIÓN"]
["Nro","Etapa","Clase","Fuente ","Tipo de Riesgo","COMPRAVENTA","SUMINISTRO","OBRA","PS SALUD","SEGUROS","PRESTACION SERV","MANDATO","TRANSPORTE","HOSPEDAJE"]
[1,"Precontractual","General","Interno","Operacionales","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisición del producto o servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisición del producto o servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la ejecución de la obra (especificaciones técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)","Posibilidad de proyectar inadecuadamente los estudios previos para la adquisicón del servicio (caracteristicas técnicas, presupuesto, proveedores, forma de contratación)"]
[2,"Precontractual","General","Interno","Operacionales","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar","Posibilidad de cometer errores en los términos de referencia o invitación a cotizar"]
[3,"Precontractual","General","Interno","Operacionales","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar ","Posibilidad de seleccionar un oferente que no cumple con los requisitos establecidos en los términos de referencia o invitación a cotizar "]
[4,"Precontractual","General","Interno","Operacionales","Posibilidad de declarar desierto el proceso de contratación","Posibilidad de declarar desierto el proceso de contratación","Posibilidad de declarar desierto el proceso de contratación","Posibilidad de declarar desierto el proceso de contratación","Posibilidad de declarar desierto el proceso de contratación","Posibilidad de declarar desierto el proceso de contratación","Posibilidad de declarar desierto el proceso de contratación","Posibilidad de declarar desierto el proceso de contratación","Posibilidad de declarar desierto el proceso de contratación"]
[5,"Contractual","General","Externo","Operacionales","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado","Posibilidad de no suscribir el contrato o demas documentos contractuales, una vez haya sido adjudicado"]
[6,"Contractual","General","Externo","Operacionales","Posibilidad de recibir o aceptar productos defectuosos o servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Posibilidad de recibir o aceptar productos   defectuosos o servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Posibilidad de recibir la obra sin el cumplimiento de las especificaciones técnicas contratadas.","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Posibilidad de recibir o aceptar servicios   que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n","Posibilidad de recibir o aceptar servicios de baja calidad que no cumplan con las especificaciones contratadas\n"]
[7,"Contractual","General","Interno","Operacionales","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes","Posibilidad de incumplimiento de las obligaciones contractuales por alguna de las partes"]
[8,"Contractual","General","Interno","Operacionales","Posibilidad de no usar el producto adquirido o el servicio contratado","Posibilidad de no usar el producto adquirido o el servicio contratado",null,"Posibilidad de no usar el servicio contratado",null,"Posibilidad de no usar el servicio contratado",null,"Posibilidad de no usar el servicio contratado","Posibilidad de no usar el servicio contratado"]
[9,"Contractual","General","Externo","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado",null,"Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado","Posibilidad de variación en el valor del contrato con respecto al presupuesto aprobado"]
[10,"Contractual","General","Externo","Corrupción","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. ","Posibilidad de que se presenten conductas o compartamientos de corrupción en alguna de las etapas del proceso de contratación establecido por la Universidad (precontractual, contractual y poscontractual), buscando un beneficio privado. "]
[11,"Precontractual","General","Externo","Operacionales","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación","Posibilidad de realizar de forma inoportuna los trámites administrativos requeridos en el proceso de contratación"]
[12,"Contractual","General","Interno","Operacionales","Posibilidad de realizar una inadecuada interventoría del contrato","Posibilidad de realizar una inadecuada interventoría del contrato","Posibilidad de realizar una inadecuada interventoría del contrato","Posibilidad de realizar una inadecuada interventoría del contrato","Posibilidad de realizar una inadecuada interventoría del contrato","Posibilidad de realizar una inadecuada interventoría del contrato","Posibilidad de realizar una inadecuada interventoría del contrato","Posibilidad de realizar una inadecuada interventoría del contrato","Posibilidad de realizar una inadecuada interventoría del contrato"]
[13,"Contractual","Específico","Interno","Operacionales",null,"Posibilidad de cometer errores en la solicitud de orden de pedido o en el envio del producto por parte del proveedor"]
[14,"Contractual","Específico","Externo","Operacionales",null,null,"Posibilidad de daños a terceros, a la estructura de las edificaciones propias y/o aledañas a las obras y/o accidentes a personas externas o internas a la ejecución de la obra",null,null,null,null,"Posibilidad de causar daños a bienes y/o a personas durante la prestación del servicio.","Posibilidad de causar daños a bienes y/o a personas durante la prestación del servicio."]
[15,"Contractual","Específico","Interno","Operacionales",null,null,"Posibilidad de errores en los diseños  técnicos aprobados para la ejecución de la obra"]
[16,"Contractual","Específico","Externo","Operacionales",null,null,"Posibilidad de hallar vestigios arqueologicos en zonas de ejecución de la obra contratada."]
[17,"Contractual","General","Externo","Seguridad y Salud en el Trabajo",null,null,"Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan",null,"Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan","Posibilidad de incumplir la aplicación del Decreto 1072 del 2015 y demás normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan"]
[null,null,null,null,null,12,13,15,13,10,13,12,14,14]

{"sheet":"Criterios","index":6,"n_rows":39,"n_cols":17,"rows_kept":39,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[35,15,36,15],[37,14,38,14],[37,15,38,15],[29,15,30,15],[31,14,32,14],[31,15,32,15],[33,14,34,14],[33,15,34,15],[0,0,0,10],[12,0,13,3],[27,9,27,10],[29,14,30,14],[35,14,36,14],[24,0,24,1],[25,0,25,1],[26,0,26,1],[23,2,23,4],[24,2,24,4],[25,2,25,4],[26,2,26,4],[15,0,15,3],[16,0,16,8],[22,0,22,1],[23,0,23,1],[22,2,22,4],[10,2,11,2],[10,3,11,3],[2,0,11,0],[2,2,3,2],[2,3,3,3],[4,2,5,2],[4,3,5,3],[8,3,9,3],[8,2,9,2],[6,3,7,3],[6,2,7,2],[14,0,14,3]]}
["Matriz Evaluación de Riesgos  (Zonas de Criticidad)"]
[]
["PROBABILIDAD","El evento ocurre en la mayoría de las circunstancias durante las diferentes etapas contractuales. ",5,"Muy Alta","Baja","Alta","Alta","Extrema","Extrema"]
[null,"Probabilidad muy alta (mayor al 81%)",null,null,{"$f":"5*E14","v":5},25,50,75,100]
[null,"El evento posiblemente ocurrirá en la mayoría de circunstancias durante las diferentes etapas contractuales.",4,"Alta","Baja","Moderada","Alta","Extrema","Extrema"]
[null,"Probabilidad alta (entre el 61% y 80%)",null,null,{"$f":"$C$5*E14","v":4},{"$f":"$C$5*F14","v":20},{"$f":"$C$5*G14","v":40},60,80]
[null,"El evento podría ocurrir en algún momento durante las diferentes etapas contractuales. ",3,"Media","Baja","Moderada","Alta","Alta","Extrema"]
[null,"Probabilidad media (entre 41% y 60%)",null,null,{"$f":"+$C$7*E14","v":3},{"$f":"+$C$7*F14","v":15},{"$f":"+$C$7*G14","v":30},45,60]
[null,"El evento puede ocurrir ocasionalmente durante las diferentes etapas contractuales. ",2,"Baja","Baja","Moderada","Moderada","Alta","Alta"]
[null,"Probabilidad baja (entre 21% y 40%)",null,null,{"$f":"+$C$9*E14","v":2},{"$f":"+$C$9*F14","v":10},{"$f":"+$C$9*G14","v":20},30,40]
[null,"El evento puede ocurrir sólo en circunstancias excepciones durante las diferentes etapas contractuales. ",1,"Muy Baja","Baja","Baja","Moderada","Moderada","Moderada"]
[null,"Probabilidad muy baja (menor al 20%)",null,null,{"$f":"+$C$11*E14","v":1},{"$f":"+$C$11*F14","v":5},{"$f":"+$C$11*G14","v":10},15,20]
[null,null,null,null,"Insignificante","Leve","Moderado","Severo","Catastrófico"]
[null,null,null,null,1,5,10,15,20]
["Dimensión Económica",null,null,null,"Incrementa el valor del contrato en un  valor inferior al 1%","Incrementa el valor del contrato en un valor entre 1% y el 5%","Incrementa el valor del contrato entre el 5% y el 15%","Incrementa el valor del contrato entre el 15% y el 30%","Incrementa el valor del contrato en un valor superior al 30%"]
["Dimensión Cumplimiento",null,null,null,"No afecta la satisfacción de la necesidad (objeto contractual) ","Afecta mínimamente la satisfacción de la necesidad (objeto contractual) ","Afecta medianamente la satisfacción de la necesidad (objeto contractual) ","Afecta gravemente la satisfacción de la necesidad (objeto contractual) ","Impide la satisfacción de la necesidad (objeto contractual) "]
["IMPACTO"]
[]
[]
[]
["Matriz de Respuesta ante los Riesgos"]
[]
["ZONA",null,"ACCIÓN",null,null,"MEDIDA DE \nTRATAMIENTO"]
["Extrema",null,"Riesgos a tratar inmediatamente",null,null,"Evitar\nReducir\nCompartir/Transferir"]
["Alta",null,"Riesgos a tratar en el corto plazo",null,null,"Evitar\nReducir\nCompartir/Transferir"]
["Moderada",null,"Riesgos a tratar en el mediano plazo",null,null,"Reducir\nAsumir"]
["Baja",null,"Riesgos aceptables con monitoreo",null,null,"Aceptar",null,null,null,"MATRIZ DE IMPACTO RIESGOS ",null,null,null,null,"MATRIZ DE PROBABILIDAD RIESGOS"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VALOR","NIVEL ","Dimensión Económica","Dimensión Cumplimiento",null,"VALOR ","NIVEL ","DESCRIPCIÓN EN TÉRMINOS DE FACTIBILIDAD \n(el riesgo no se ha materializado, se tiene en cuenta la presencia de factores internos y externos que pueden propiciar su materialización)"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,20,"Catastrófico","Incrementa el valor del contrato en un valor superior al 30%","Impide la satisfacción de la necesidad (objeto contractual) ",null,5,"Muy Alta","El evento ocurre en la mayoría de las circunstancias durante las diferentes etapas contractuales. "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,15,"Severo","Incrementa el valor del contrato entre el 15% y el 30%","Afecta gravemente la satisfacción de la necesidad (objeto contractual) ",null,null,null,"Probabilidad muy alta (mayor al 81%)"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,10,"Moderado","Incrementa el valor del contrato entre el 5% y el 15%","Afecta medianamente la satisfacción de la necesidad (objeto contractual) ",null,4,"Alta","El evento posiblemente ocurrirá en la mayoría de circunstancias durante las diferentes etapas contractuales."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,5,"Leve","Incrementa el valor del contrato en un valor entre 1% y el 5%","Afecta mínimamente la satisfacción de la necesidad (objeto contractual) ",null,null,null,"Probabilidad alta (entre el 61% y 80%)"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,"Insignificante","Incrementa el valor del contrato en un  valor inferior al 1%","No afecta la satisfacción de la necesidad (objeto contractual) ",null,3,"Media","El evento podría ocurrir en algún momento durante las diferentes etapas contractuales. "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad media (entre 41% y 60%)"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2,"Baja","El evento puede ocurrir ocasionalmente durante las diferentes etapas contractuales. "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad baja (entre 21% y 40%)"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,"Muy Baja","El evento puede ocurrir sólo en circunstancias excepciones durante las diferentes etapas contractuales. "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad muy baja (menor al 20%)"]

{"sheet":"Ttos-Control","index":7,"n_rows":37,"n_cols":2,"rows_kept":37,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
[]
[null,"TRATAMIENTO/CONTROLES"]
[1,"Transferir / Constituir póliza de cumplimiento de amparo y provisión de repuestos"]
[2,"Transferir / Constituir póliza de cumplimiento de calidad y correcto funcionamiento de los bienes y equipos suministrados"]
[3,"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento estabiliad de la obra"]
[4,"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento pago anticipado"]
[5,"Transferir/ Constituir garantia de seriedad de la propuesta "]
[6,"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento de Buen manejo y correcta inversion del anticipo"]
[7,"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento de salarios, prestaciones sociales e indemnizaciones laborales"]
[8,"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento"]
[9,"Transferir/ Constituir póliza de cumplimiento de calidad del servicio"]
[10,"Transferir/ Constituir póliza todo riesgo"]
[11,"Transferir/ Constituir póliza responsabilidad civil extracontractual"]
[12,"Transferir/ Constituir póliza de responsabilidad civil medica"]
[13,"Transferir/ Constituir Fiducia mercantil en garantia"]
[14,"Transferir/ Constituir garantia bancaria a primer requerimiento"]
[15,"Transferir/ Constituir deposito de dinero en garantia"]
[16,"Transferir/ Constituir carta de crédito"]
[17,"Asumir el riesgo"]
[18,"Reducir el riesgo/realizar un estudio de mercado siguiendo las directrices universitarias"]
[19,"Reducir el riesgo/realizar un estudio de previo de necesidad y conveniencia para contratar siguiendo los procedimientos establecidos en la normativa"]
[20,"Reducir/Solicitar que las propuestas se presenten en pesos colombianos"]
[21,"Reducir/Solicitar licencias o autorizaciones requeridas por las entidades o empresas competentes"]
[22,"Reducir/ realizar una evaluación objetiva de la oferta"]
[23,"Reducir/ realizar una negociación de las tarifas, en modalidad de contratación directa."]
[24,"Reducir/ manejar precios fijos no reajustables"]
[25,"Reducir/Aplicar los protocolos de emergencia"]
[26,"Reducir/ implementar sistema de seguridad y salud en el trabajo"]
[27,"Reducir/ implementarar el plan estratégico de seguridad vial"]
[28,"Reducir/ implementarar el plan de manejo ambiental"]
[29,"Reducir/ establecer requisitos tecnicos minimos del bien o servicio a contratar"]
[30,"Reducir/ Solicitar comercio a exterior de la Universidad la preliquidación en caso que la cotización se realice en moneda extranjera"]
[31,"Reducir el riesgo/Seguimiento de la interventoría delegada por Universidad"]
[32,"Reducir/ Aplicación de protocolos establecidos por la Universidad o Entidades del Estado según las actividades a desarrollar"]
[33,"Reducir/ Verificar los bienes recibidos por la Universidad"]
[34,"Reducir/ Segregación de funciones entre quienes elaboran y quienes aprueban el estudio previo de oportunidad y conveniencia; entre quienes realizan la solicitud de contratación y quien es competente para suscribir el contrato. "]
[35,"Reducir/ Responder la solicitud de la Oficina de Auditoría Institucional de la rendición de cuentas del proceso contractual y el seguimiento al mismo, en caso de ser requerido. "]

{"sheet":"Def TipRiesgos","index":8,"n_rows":12,"n_cols":1,"rows_kept":12,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
["DEFINICIONES"]
["Riesgos políticos o  sociales: Posibilidad de ocurrencia de cambios en las políticas gubernamentales y en las condiciones sociales que tengan impacto en las diferentes etapas del proceso contractual"]
["Riesgos Operacionales: Posibilidad de ocurrencia de eventos en la ejecución del contrato asociados a la operatividad del mismo, que afecten el cumplimiento de las obligaciones pactadas dentro de los terminos."]
["Riesgos Financieros: Posibilidad de ocurrencia de eventos que afecten el manejo de los recursos financieros requeridos para la ejecución del contrato. Estos se pueden clasificar como riesgos de crédito, líquidez y de mercado.\n1. Riesgo de Crédito: posibilidad de sufrir una pérdida como consecuencia del no pago por parte del contratante.\n2. Riesgo de Liquidez: posibilidad de no disponer de los recursos financieros requeridos para atender las obligaciones del contrato.\n3. Riesgo de Mercado: posibilidad de que el comportamiento de un factor externo asociado a las variables macroeconómicas (inflación, oferta y demanda, entre otros) o factores de riesgo tales como tasas de interés, tipos de cambio, tasa de crecimiento y cotizaciones de los productos o servicios afecte la ejecución del contrato. "]
["Riesgos Regulatorios: Posibilidad de ocurrencia de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten el equilibrio contractual o incumplimientos o desacatos a la normatividad legal, a la disposición reglamentaria y/o a las obligaciones contractuales. "]
["Riesgos de la Naturaleza: Posibilidad de ocurrencia de eventos causados por la naturaleza sin la intervención o voluntad del hombre, que aunque pueden ser previsibles son irresistibles por estar fuera del control de las partes, que puedan tener impacto en la ejecución del contrato."]
["Riesgos Ambientales: Posibilidad de ocurrenica de eventos derivados de los cambios o alteraciones que afecten o puedan afectar el ecosistema o las áreas de influencia de la ejecución del contrato; o los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de carácter ambiental."]
["Riesgos Tecnológicos y de Seguridad de la Información: posibilidad de ocurrecia de  eventos que afecten la totalidad o parte de la infraestructura tecnológica (hardware, software, redes, telecomunciaicones, etc), el uso de la tecnología; así como la integridad, la confidencialidad y la disponibilidad de la información requeridas para la ejecución del contrato."]
["Riesgos de Corrupción: posibilidad de ocurrencia de conductas o comportamientos ilegales por parte de los servidores públicos, contratistas e interventores, en el desarrollo de los procesos contractuales, dejando de lado los fines de la función pública y de la contratación universitaria, privilegiando intereses personales o privados."]
["Riesgos de Seguridad y Salud en el Trabajo: Posibilidad de ocurrencia  de eventos que afecten la seguridad y la salud del personal a cargo del contratista durante la ejecución del contrato."]
["Riesgos Reputacionales: Posibilidad de ocurrencia de eventos que afecten la imagen, buen nombre o reputación de la Universidad ante la comunidad universitaria, entes de control, organismos del Estado y sociedad en general, por la ejecución iregular del contrato."]
["Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo - LA/FT /PADM: Posiblidad de ocurrencia de eventos que generen pérdida o daño a la Universidad, por su propensión a ser utilizada directa (por sus  administradores, empleados o contratista), o a través de sus  operaciones (por sus proveedores o usuarios), como instrumento para el lavado de activos y/o canalización de recursos para la financiación del terrorismo."]

{"sheet":"Listas","index":9,"n_rows":43,"n_cols":12,"rows_kept":43,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
["Clase","Fuente ","Etapa","Tipo de Contrato","Tipo Riesgo","Responsable Riesgo","Periodicidad","Cómo se realiza el monitoreo","Consecuencias","Probabildiad","Impacto","Dimensión"]
["General","Interno","Precontractual","Compraventa","Operacionales","Universidad","Permanente ","Estudio de documentos","Disminución de la calidad del servicio","Muy alta","Catastrófico","Económica"]
["Específico","Externo","Contractual","De obra ","Financieros (Crédito, Liquidez yMercado)","Contratista","En hito(s) de la contratación","Análaisis de cifras","Reprocesos","Alta","Severo","Cumplimiento"]
[null,null,"Poscontractual","Hospedaje","Corrupción","Aseguradora","Semanal","Análaisis de progresos","Suspensión de actividades y/o servicios","Media","Moderado"]
[null,null,null,"Mandato","Seguridad y Salud en el Trabajo","Universidad/Contratista","Quincenal","Análisis de cantidades","Insatisfacción del usuario","Baja","Leve"]
[null,null,null,"Prestación de servicios (Mantenimiento, CIS, ejecución personal, adquisición licencias, sotware, suscripción o consultoría)",null,"Contratista/Aseguradora","Mensual","Análisis de precios","Pérdida de Reputación","Muy baja","Insignificante"]
[null,null,null,"Prestación de servicios de Salud",null,"Universidad/Contratista/Asegurado","Bimensual","Reunión con contratista e interventoría","Pérdida de credibilidad en los procesos"]
[null,null,null,"Seguros",null,null,"Trimestral","Informes de avance","Pérdida de información"]
[null,null,null,"Suministros AMP (Acuerdo Marco de Precios)",null,null,"Semestral",null,"Procesos disciplinarios, penales, fiscales o administrativos sancionatorios"]
[null,null,null,"Transporte",null,null,"Anual",null,"Demandas "]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Pérdidas económicas"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Alta accidentalidad"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Detrimento patrimonial"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Perdidas Humanas"]
[]
[]
[]
[]
["Muy altaInsignificante","Muy alta","Insignificante","Baja"]
["AltaInsignificante","Alta","Insignificante","Baja"]
["MediaInsignificante","Media","Insignificante","Baja"]
["BajaInsignificante","Baja","Insignificante","Baja"]
["Muy bajaInsignificante","Muy baja","Insignificante","Baja"]
["Muy altaLeve","Muy alta","Leve","Moderada"]
["AltaLeve","Alta","Leve","Moderada"]
["MediaLeve","Media","Leve","Moderada"]
["BajaLeve","Baja","Leve","Moderada"]
["Muy bajaLeve","Muy baja","Leve","Baja"]
["Muy altaModerado","Muy alta","Moderado","Alta"]
["AltaModerado","Alta","Moderado","Alta"]
["MediaModerado","Media","Moderado","Alta"]
["BajaModerado","Baja","Moderado","Moderada"]
["Muy bajaModerado","Muy baja","Moderado","Moderada"]
["Muy altaSevero","Muy alta","Severo","Extrema"]
["AltaSevero","Alta","Severo","Extrema"]
["MediaSevero","Media","Severo","Alta"]
["BajaSevero","Baja","Severo","Alta"]
["Muy bajaSevero","Muy baja","Severo","Moderada"]
["Muy altaCatastrófico","Muy alta","Catastrófico","Extrema"]
["AltaCatastrófico","Alta","Catastrófico","Extrema"]
["MediaCatastrófico","Media","Catastrófico","Extrema"]
["BajaCatastrófico","Baja","Catastrófico","Alta"]
["Muy bajaCatastrófico","Muy baja","Catastrófico","Moderada"]